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投资者适当性专栏

发布日期:2018-08-27 文章来源:安粮期货 分享到:

一、投资者适当性测评流程

  按以上流程完成适当性测评的,风险承受能力为C3、C4、C5的投资者,需本人书面签署《适当性风险揭示书》、《普通投资者适当性匹配意见告知书》,并将原件寄回;

  按以上流程完成适当性测评的,风险承受能力为C1(不含风险承受能力最低类别投资者)、C2的投资者,不适合期货开户,如坚持开户,需书面签署《适当性风险揭示书》、《普通投资者适当性匹配意见告知书》、《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》,并将原件寄回。

  邮寄地址:安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦11层营销服务中心收,电话4006269988

 投资者风险承受能力评级与产品服务风险等级表

 

 

二:投资者适当性相关表格与文件下载

1、产品等级名录

  (1)产品或服务风险等级名录(下载地址:1-1)

  (2)适当性风险揭示书(下载地址:1-2)

2、投资者基本信息表

  (1)投资者基本信息表(自然人)(下载地址:2-1)

  (2)投资者基本信息表(机构)(下载地址:2-2)

3、风险承受能力问卷

  (1)普通投资者风险承受能力问卷(个人)(下载地址:3-1)

  (2)普通投资者风险承受能力问卷(机构)(下载地址:3-2)

4、普通投资者适当性匹配意见告知书(下载地址:4) 

5、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书(下载地址:5)

6、普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书(下载地址:6)

7、专业投资者与普通投资者的转换

  (1)专业投资者申请书(下载地址:7-1)

  (2)专业投资者告知及确认书(下载地址:7-2)

  (3)普通投资者转化为专业投资者申请书(下载地址:7-3)

  (4)普通投资者转化为专业投资者结果告知书(下载地址:7-4)

  (5)专业投资者转普通投资者申请书(下载地址:7-5)

  (6)专业投资者转化为普通投资者确认书(下载地址:7-6)

 

三、证监会与期货业协会相关文件与解读

1、《证券期货投资者适当性管理办法》

2、《证监会新闻发言人邓舸就《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施答记者问》

3、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

4、《中期协相关负责人就《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》答记者问》