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投资者适当性专栏

发布日期:2017-07-03 文章来源:安粮期货 分享到:

一、投资者适当性测评流程

  按以上流程完成适当性测评的,风险承受能力为C3、C4、C5的投资者,需本人书面签署《适当性风险揭示书》、《普通投资者适当性匹配意见告知书》,并将原件寄回;

  按以上流程完成适当性测评的,风险承受能力为C1(不含风险承受能力最低类别投资者)、C2的投资者,不适合期货开户,如坚持开户,需书面签署《适当性风险揭示书》、《普通投资者适当性匹配意见告知书》、《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》,并将原件寄回。

  邮寄地址:安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦11层营销服务中心收,电话4006269988

 投资者风险承受能力评级与产品服务风险等级表


产品服务投资者

R1

保守型

R2

谨慎型

R3

稳健型

R4

积极型

R5

激进型

C1

适合

不适合

不适合

不适合

不适合

C2

适合

适合

不适合

不适合

不适合

C3

适合

适合

适合

不适合

不适合

C4

适合

适合

适合

适合

不适合

C5

适合

适合

适合

适合

适合

二:投资者适当性相关表格与文件下载

1、产品等级名录

  (1)产品或服务风险等级名录(下载地址:1-1)

  (2)适当性风险揭示书(下载地址:1-2)

2、投资者基本信息表

  (1)投资者基本信息表(自然人)(下载地址:2-1)

  (2)投资者基本信息表(机构)(下载地址:2-2)

3、风险承受能力问卷

  (1)普通投资者风险承受能力问卷(个人)(下载地址:3-1)

  (2)普通投资者风险承受能力问卷(机构)(下载地址:3-2)

4、普通投资者适当性匹配意见告知书(下载地址:4) 

5、普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书(下载地址:5)

6、普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书(下载地址:6)

7、专业投资者与普通投资者的转换

  (1)专业投资者申请书(下载地址:7-1)

  (2)专业投资者告知及确认书(下载地址:7-2)

  (3)普通投资者转化为专业投资者申请书(下载地址:7-3)

  (4)普通投资者转化为专业投资者结果告知书(下载地址:7-4)

  (5)专业投资者转普通投资者申请书(下载地址:7-5)

  (6)专业投资者转化为普通投资者确认书(下载地址:7-6)

 

三、证监会与期货业协会相关文件与解读

1、《证券期货投资者适当性管理办法》

2、《证监会新闻发言人邓舸就《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施答记者问》

3、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

4、《中期协相关负责人就《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》答记者问》

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